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刘士余上任15个月 78“散户”被罚近23亿

[2017-05-15 02:03:17] 来源:[db:来源] 编辑:[db:作者] 点击量:
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导读:5月2日,一份巨额罚单在资本市场引起轰动,这距离证监会上次开出的天价罚单还不足两个月。根据证监会披露,“牛散”朱康军因利用49个账户操纵“铁岭新城”和“中兴商业”两只股票的违法行为,被没收违法所得2.678亿元,并处以2.678亿元罚款。此前朱康军...

  有被罚者来自浙江证监局

记者发现,在被处罚的63个案例、共计78名散户中,有的被处罚对象自身是证券公司员工,有人则来自证券监管部门。

在证监会2016年12月15日的一份通报中,广发证券南京北京东路营业部员工赵哲民,借用他人证券账户并融资进行股票交易,累计获利40.2万元。证监会认定,赵哲民作为证券从业者,违反了“证券公司从业人员在任期内不得借他人名义持有、买卖股票”的规定,对赵哲民处以没收违法所得,并罚款120.6万的惩罚。罚款金额相当于赵哲民非法获利的3倍。

与赵哲民情况类似,华泰证券吴江盛泽镇市场路营业部员工陆婷婷也因违反上述规定受到重罚。案情显示,陆婷婷利用其配偶账户交易股票,获利18.8万元,证监会最终对其处以37.7万元的罚款,并没收违法所得。

2016年4月25日,证监会公布的一份处罚决定书中,一位来自地方证监部门的官员受到处罚。案情显示,在上市公司炬华科技内幕信息敏感期,潘荣伟多次与内幕信息知情人、炬华科技董事长丁某华进行通话,并利用自己亲属的账户买入该公司股票,而自2008年起至案发当时,潘荣伟在中国证监会浙江监管局担任干部。至于潘荣伟在案发前的具体职位、其权力对上市公司构成多大影响,尚无公开信息。

根据证监会通报,原浙江证监局潘荣伟在证监局工作期间,通过实际控制潘某荣证券账户,持有买卖股票共获利13.7万元,并在2013年参与炬华科技内幕交易,违法获利约14.2万元,上述行为违反了证券法规定。

潘荣伟作为证券监管部门公职人员,最终被处以42.7万元罚款,并没收违法所得14.2万。除此之外,潘荣伟本人还因此事被开除党籍和公职。

人大教授内幕交易亏40万,被罚110万

除了多数利用各种违规行为投资获利的“牛散”之外,被处罚的案例中也不乏“投机”不成反而亏损的“熊散”的存在。据记者统计,刘士余上任后遭处罚的78名散户中,8人“投机”不成反而被罚。

这些违法交易的散户中,有人头衔颇为“高阶”,并拥有深厚的证券专业背景。2017年1月,证监会披露处罚决定书,自然人宋常因内幕交易、短线交易被罚款110万元,并被禁入证券市场。

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